财达委托交易单独下单，财达证券业务办理( 二 )

今年以来证监系统已披露多起违规买卖证券案例
值得
具体而言，7月20日，宁波证监局公告显示，2020年5月，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某，通过“李某原”证券账户，买入“荣丰控股（000668）”10.5万股，成交金额128.20万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除交易税费，当事人金某某获利104.92万元。最终，宁波证监局决定没收金某某违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。
6月30日，厦门证监局发布的行政处罚决定书显示，国盛证券客户经理柳仲信私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票，操作8个账户和配偶账户，买卖股票262笔至案发仍亏损。厦门证监局对柳仲信采取责令改正，给予警告的行政处罚，并没收2282.99元佣金提成收入，罚款1.14万元。并需依法处理非法持有的股票，处以3万元罚款。
6月22日，上海证监局发布行政处罚书，责令海通资管前任权益投资部副总监刘某依法处理非法持有的股票，没收违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。刘某因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿元，也刷新近年个人罚金“纪录” 。
5月27日，证监会一连发布4份行政执法处罚决定书，原广州证券上海分公司机构部总经理唐云利用内幕信息，以配资方式提前买入约9.45亿元鑫茂科技股票，最终卖出倒亏超5000万元，被证监会处以10年市场禁入和60万元罚款。
5月25日，广东证监局公布一起行政处罚决定书显示，广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因利用未 *** 息大肆交易，趋同交易金额1.09亿元，最终被罚没合计632.6万元。